韩国金融情报局（FIU）近日对加密货币交易所 Coinone 开出罚单，处以 52 亿韩元（约合 350 万美元）的罚款，并对其部分业务实施为期三个月的停业整顿。监管机构指出，Coinone 在客户身份验证方面存在严重失职，并与未注册的海外实体存在违规交易行为。
此次停业整顿期定于 4 月 29 日至 7 月 28 日。在此期间，Coinone 将被禁止为新用户提供加密货币交易的充值或提现服务。据韩联社、《每日经济新闻》等当地媒体报道，现有用户仍可继续访问其账户。
监管调查结果与执法行动
FIU 的调查显示，该交易所在用户身份核实方面存在约 7 万起违规案例。调查人员还标记了约 1 万笔与 16 家未注册海外交易所相关的交易，这些行为均违反了当地的反洗钱（AML）协议。
监管机构提供的进一步证据显示，Coinone 存在近 4 万起客户尽职调查违规行为。其中包括批准地址信息不完整或不一致的用户开户，以及未能对身份证明文件进行有效核实。此外，还有 3 万起案例涉及未完成强制性验证流程的账户，但交易所未能对其交易进行有效限制。
作为惩戒措施的一部分，Coinone 的首席执行官将面临正式申斥。该交易所在处罚最终敲定前，有 10 天的时间提交正式申辩。
据《每日经济新闻》报道，Coinone 在一份声明中承认了问题的严重性。公司表示：“我们高度重视 FIU 的处罚决定。目前正在深入排查自身短板，并针对指出的问题采取补救措施。”
此次执法行动反映了韩国监管机构近期对各大本土平台施加的压力。今年 3 月，FIU 曾向 Bithumb 发出为期六个月的部分停业通知，原因同样涉及与未报告的海外虚拟资产运营商往来，以及客户尽职调查疏忽。这两起案件都凸显了韩国政府在强化国内数字资产市场反洗钱合规方面的强硬立场。